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中国经济网北京3月2日讯 财联社2月28日报谈《年内首现两家期货公司被罚停开新业务，客岁四季度已见密集信号》走漏，2月27日，上海证监局裸露了两则发文为1月的期货公司罚单，波及华闻期货和恒力期货。这两家期货公司均被罚暂停新增业务，且处罚针对公司举座，联系包袱东谈主也连带被罚。
中国证券监督处置委员会上海监管局发布的对于对恒力期货有限公司采纳责令改正并暂停期货经纪业务新开户六个月措施、对尤国培采纳出具警示函及监管言语措施、对何芳、戚永刚采纳出具警示函措施的决定(沪证监决〔2026〕28号)走漏，经查，恒力期货有限公司(以下简称恒力期货或公司)存在以下违纪事实：
一是互联网营销处置不到位，钤记处置存在破绽，由非期货从业东谈主员匡助开荒客户，无天资职工提供交游斟酌建议，反应出公司职工处置、里面截至存在劣势，违背了《期货公司监督处置想法》(证监会令第155号)第五十六条的步骤。
二是用度支拨不方法，存在支付给第三方的用度与客户交游手续费挂钩，以会务费样式支付第三方引流用度，安排第三方职工入职公司联系方并以工资披发样式支付第三方用度等情形，反应出公司里面截至存在劣势，违背了《期货公司监督处置想法》第五十六条的步骤。
三是向监管部门提供失实材料，报送的自查论述本质不真正、不完好，违背了《期货公司监督处置想法》第一百条第二款的步骤。
四是资管条约处置不到位，反应出公司合规风控存在不及，违背了《期货公司监督处置想法》第五十六条的步骤。
五是公司深圳分公司在开展互联网营销时，将第三方合营用度支付圭臬与客户交游手续费挂钩，违背了《期货公司监督处置想法》第五十一条和第五十六条的步骤。
六是公司四川分公司与第三方合营存在尽调门径失效、合规管控缺失、为第三方提供里面结算系统权限、向第三方支付与客户交游手续费挂钩的用度等情形，违背了《期货公司监督处置想法》第五十一条和第五十六条的步骤。
七是公司浙江分公司存在与公司总部以集中样式开展变相法东谈主居间、以会务费的形式向第三方支付法东谈主居间合营用度的情形，违背了《期货公司监督处置想法》第五十一条和第五十六条的步骤。
八是公司重庆交易部存在以会议费、告花费的口头向第三方支付与客户交游手续费挂钩的佣金，变相开展法东谈主居间的情形，违背了《期货公司监督处置想法》第五十一条和第五十六条的步骤。
上述事实反应出公司里面截至存在首要劣势，不相宜合手续性诡计步骤，严重危及期货公司的肃肃启动、损伤交游者正当权柄。阐发《期货公司监督处置想法》第一百零九条及《中华东谈主民共和国期货和繁衍品法》第七十三条第一款第一项的步骤，上海监管局决定对恒力期货采纳责令改正、暂停期货经纪业务新开户六个月的监督处置措施：
一、责令公司在收到行政监管措施决定书之日起30日内给以改正，并朝上海监管局提交整改情况论述。
二、自收到行政监管措施决定书之日起六个月内，暂停公司期货经纪业务新开户。暂停时辰届满后，上海监管局将视整改情况组织验收，验收通过前，不得新增开户。
尤国培当作恒力期货董事长、原总司理，未能灵验履行职责，对上述问题负有处置包袱，违背了《期货公司董事、监事和高等处置东谈主员任职处置想法》(证监会令第202号、第227号，以下简称《任职处置想法》)第四条的步骤。阐发《任职处置想法》第四十四条第一项的步骤，上海监管局决定对尤国培采纳出具警示函及监管言语的监督处置措施。
何芳当作恒力期货总司理、摊派深圳分公司、四川分公司的高管，戚永刚当作恒力期货摊派浙江分公司、重庆交易部的副总司理，未能灵验履行职责，对上述问题负有处置包袱，违背了《任职处置想法》第四条的步骤。阐发《任职处置想法》第四十四条第一项的步骤，上海监管局决定对何芳、戚永刚采纳出具警示函的监督处置措施。
安徽证监局2025年12月10日发布对于对恒力期货有限公司芜湖交易部采纳暂停期货经纪业务新开户等措施的决定(〔2025〕73号)。经查，安徽证监局发现恒力期货有限公司芜湖交易部存在以下违纪步履：一、在开展互联网营销行动时，将第三方合营的用度支付圭臬与交游手续费挂钩，风险管控严重不及。二、未灵验奉行公司合规轨制联系步骤。
安徽证监局决定对恒力期货有限公司芜湖交易部采纳责令改正、暂停期货经纪业务新开户六个月的监督处置措施：一、责令恒力期货有限公司芜湖交易部在收到决定书之日起30日内给以改正，并向安徽证监局提交整改情况论述。二、自收到决定书之日起六个月内，暂停恒力期货有限公司芜湖交易部期货经纪业务新开户。暂停时辰届满后，安徽证监局将视交易部整改情况组织验收，验收通过前，不得新增开户。
王健当作交易部认真东谈主，对上述违纪步履负有处置包袱，安徽证监局决定对王健采纳出具警示函的监督处置措施，并将联系情况记入诚信档案。
证监会网站2025年6月裸露了江苏证监局对于对恒力期货有限公司苏州分公司采纳出具警示函行政监管措施的决定。经查，恒力期货有限公司苏州分公司存在以下违纪事实：一是在客户请求使用融航系统前，未见分公司开展必要的核查使命；二是参与宣传推介恒力产融(苏州)信息技能有限公司主理的联系期货投资者粉丝碰面会。
上述情况反应出分公司风险处置不到位、里面截至存在劣势，违背了《期货公司监督处置想法》(证监会令第155号)第五十六条的步骤。阐发《期货公司监督处置想法》第一百零九条的步骤，江苏证监局决定对恒力期货有限公司苏州分公司采纳出具警示函的行政监管措施。
天眼查工商信息走漏，恒力期货有限公司(曾用名：大连良运期货经纪有限公司)，树立于1996年，位于上海市，是一家以从事老本阛阓就业为主的企业。企业注册老本75000万东谈主民币，实缴老本75000万东谈主民币。
恒力期货有限公司为江苏德力化纤有限公司全资子公司；江苏德力化纤有限公司为江苏恒力化纤股份有限公司全资子公司；江苏恒力化纤股份有限公司大鼓吹为恒力集团有限公司，合手股58.0269%。
恒力石化(600346.SH)2024年年度论述走漏，恒力期货有限公司为恒力石化迤逦合手股100%的子公司。
以下为原文：
对于对恒力期货有限公司采纳责令改正并暂停期货经纪业务新开户六个月措施、对尤国培采纳出具警示函及监管言语措施、对何芳、戚永刚采纳出具警示函措施的决定
恒力期货有限公司、尤国培、何芳、戚永刚：
经查，恒力期货有限公司(长入社会信用代码:91210000100023103L，以下简称恒力期货或公司)存在以下违纪事实：
一是互联网营销处置不到位，钤记处置存在破绽，由非期货从业东谈主员匡助开荒客户，无天资职工提供交游斟酌建议，反应出公司职工处置、里面截至存在劣势，违背了《期货公司监督处置想法》(证监会令第155号)第五十六条的步骤。
二是用度支拨不方法，存在支付给第三方的用度与客户交游手续费挂钩，以会务费样式支付第三方引流用度，安排第三方职工入职公司联系方并以工资披发样式支付第三方用度等情形，反应出公司里面截至存在劣势，违背了《期货公司监督处置想法》第五十六条的步骤。
三是向监管部门提供失实材料，报送的自查论述本质不真正、不完好，违背了《期货公司监督处置想法》第一百条第二款的步骤。
四是资管条约处置不到位，反应出公司合规风控存在不及，违背了《期货公司监督处置想法》第五十六条的步骤。
五是公司深圳分公司在开展互联网营销时，将第三方合营用度支付圭臬与客户交游手续费挂钩，违背了《期货公司监督处置想法》第五十一条和第五十六条的步骤。
六是公司四川分公司与第三方合营存在尽调门径失效、合规管控缺失、为第三方提供里面结算系统权限、向第三方支付与客户交游手续费挂钩的用度等情形，违背了《期货公司监督处置想法》第五十一条和第五十六条的步骤。
七是公司浙江分公司存在与公司总部以集中样式开展变相法东谈主居间、以会务费的形式向第三方支付法东谈主居间合营用度的情形，违背了《期货公司监督处置想法》第五十一条和第五十六条的步骤。
八是公司重庆交易部存在以会议费、告花费的口头向第三方支付与客户交游手续费挂钩的佣金，变相开展法东谈主居间的情形，违背了《期货公司监督处置想法》第五十一条和第五十六条的步骤。
上述事实反应出公司里面截至存在首要劣势，不相宜合手续性诡计步骤，严重危及期货公司的肃肃启动、损伤交游者正当权柄。阐发《期货公司监督处置想法》第一百零九条及《中华东谈主民共和国期货和繁衍品法》第七十三条第一款第一项的步骤，我局决定对恒力期货采纳责令改正、暂停期货经纪业务新开户六个月的监督处置措施：
一、责令公司在收到行政监管措施决定书之日起30日内给以改正，并向我局提交整改情况论述。
二、自收到行政监管措施决定书之日起六个月内，暂停公司期货经纪业务新开户。暂停时辰届满后，我局将视整改情况组织验收，验收通过前，不得新增开户。
尤国培当作恒力期货董事长、原总司理，未能灵验履行职责，对上述问题负有处置包袱，违背了《期货公司董事、监事和高等处置东谈主员任职处置想法》(证监会令第202号、第227号，以下简称《任职处置想法》)第四条的步骤。阐发《任职处置想法》第四十四条第一项的步骤，我局决定对尤国培采纳出具警示函及监管言语的监督处置措施。请尤国培于2026年2月2日佩戴本东谈主灵验身份证件到我局(上海市浦东新区迎春路555号A座)采纳监管言语。
何芳当作恒力期货总司理、摊派深圳分公司、四川分公司的高管，戚永刚当作恒力期货摊派浙江分公司、重庆交易部的副总司理，未能灵验履行职责，对上述问题负有处置包袱，违背了《任职处置想法》第四条的步骤。阐发《任职处置想法》第四十四条第一项的步骤，我局决定对何芳、戚永刚采纳出具警示函的监督处置措施。
淌若对本监督处置措施抵抗，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督处置委员会建议行政复议请求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统治权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时辰，上述监督处置措施不罢手奉行。
中国证券监督处置委员会上海监管局
2026年1月28日
(包袱剪辑：徐自强) 股票小账户配资平台
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